Cumplimiento de Regulaciones de Lavado de Activos
¿Qué es el lavado de activos?
Según la definición legal, lavado de activos se refiere a la adquisición, utilización, conversión o transmisión de bienes que son el resultado de la perpetración de una actividad criminal o participación en una actividad criminal con posibilidad de pena de prisión de más de tres años.
También abarca los intentos de ocultar o encubrir el origen del crimen o ayudar a los participantes en el crimen para evitar las consecuencias legales e incluye la ocultación o encubrimiento de la verdadera naturaleza del crimen, junto con la fuente, ubicación y movimientos de propiedad o los derechos de propiedad, aun cuando las actividades involucradas se originan en otro país.
¿Cuáles son las obligaciones de la materia de las entidades a cumplir con la ley?
- Identificación de los clientes.
- Solicita información sobre los clientes y verificar su veracidad.
- Examen de todas las operaciones sospechosas.
- Conservación de documentos (6 años).
- Declaración mensual obligatoria.
- Cumplir con el abastecimiento de la información solicitada por el servicio ejecutivo.
- Reporte de operaciones sospechosas.
- Negativa para llevar a cabo operaciones sospechosas sin hacer un informe.
- Total confidencialidad.
- Creación de órganos de control y comunicación.
- Formación de los empleados.
- Exención de responsabilidad en lo referente a las filiales extranjeras.
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